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公司动态
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2024-12-09
强化合规意识，共筑风险防线——2024年度合规强化培训大会圆满结束！
在证券投资咨询行业日益严格的监管环境下，合规经营已成为企业稳健发展的关键。为积极响应行业要求，提升全员合规意识，推动公司稳健发展，股掌柜证券投资咨询有限公司于2024年11月24日在长沙国金中心成功举办了一场规模盛大且意义深远的合规强化培训活动。
“诚实守信、专业尽职、以义取利、珍惜声誉、稳健审慎、守正创新、依法合规、廉洁自律、尊重包容，共同发展”，活动伊始，全体参训人员整齐肃立，齐声朗读《证券从业人员职业道德准则》。这一庄重仪式让大家重温了职业道德准则和公司合规理念，彰显了股掌柜员工对合规展业的高度重视和坚定决心。
随后，公司合规总监胡妙凭借其丰富的专业知识和实践经验，为大家带来了一场深入浅出的合规强化培训。她不仅围绕合规职能、常见问题类型、从业人员执业规范等关键领域展开了详细讲解，更是从基本职能、专项职能、保障职能等多方面详细为大家阐述了合规的职能，使员工深刻认识到合规工作贯穿于公司运营的方方面面，为公司的健康、稳定运行提供着全方位的保障。
针对常见问题类型，胡妙总监结合实际案例，深入剖析了业务推广、适当性管理、客户资源安全、自媒体展业等领域的风险点。通过这些典型、生动的案例让员工们深刻意识到日常工作中的细微疏忽都有可能引发合规风险，从而进一步提高了员工的合规警觉性。
在讲解从业人员执业规范时，胡妙总监对自媒体展业、转介绍客户、客户订单审核等关键业务流程提出了更加明确、细致的规范要求，确保员工在每一个执业行为上都能做到有章可循、有规可依，从而有效规避各类合规风险，保障公司与客户的合法权益。
为检验员工对合规知识的掌握程度，本次培训还特别设置了合规知识抢答环节。这一互动环节再次将活动氛围推向高潮，员工们积极抢答，现场气氛热烈非凡。通过这一环节，员工们不仅巩固了合规知识，还在竞答中加深了对合规要点的理解与记忆，同时也提升了运用能力。
培训结束后，部分员工还参与了会后专访，分享了培训中的感悟与收获。他们纷纷表示，此次培训非常有用和及时，不仅增强了自身合规意识，明确了职业行为规范，同时也为今后的工作提供了清晰的指引，确保每一个工作环节都能做到合法合规。
此次培训的成功举办，不仅提升了股掌柜证券投资咨询有限公司员工的合规意识和专业素养，更为公司的稳健发展筑牢了坚实的根基，确保了公司在复杂多变的市场环境中始终保持健康、可持续发展的态势。未来，公司也将以此次培训为契机，继续强化合规管理，推进合规文化建设，将合规理念融入日常工作的每一个细节，为客户提供更加专业、规范、可靠的服务，为行业树立良好典范，积极推动证券投资咨询行业的健康发展。
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