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2024-11-08 10:41:07
全面了解侵犯商业秘密罪
合规课堂
商业秘密是指不为公众所知 悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措施的技术信息、经营信息等商业信息。侵犯商业秘密行为，在侵害权利人合法权益的同时，还将严重破坏市场竞争秩序和营商环境，抑制市场主体创新创造活力。 我国《刑法》第219条规定了侵犯商业秘密罪， 有下列侵犯商业秘密行为之一，情节严重的，处三年以下有期徒刑，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金： （一）以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子侵入或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密的； （二）披露、使用或者允许他人使用以前
2024-09-23 14:37:09
不出借证券账户，做守法投资者
合规课堂
2 02 4年6月2日，中国证监会浙江监管局发布了2份行政处罚决定书，对2名个人投资者均处以3万元的罚款，因为违规出借了自己的证券账户。 证券账户是投资者持有证券、记录证券余额及其变动情况的账户。 投资者应当使用实名开立的账户进行交易，根据《中华人民共和国证券法》第五十八条和第一百九十五条规定，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。 那么， 为什么不能出借自己的
2024-09-23 14:29:52
学习反不正当竞争知识，维护公平公正市场秩序
合规课堂
《中华人民共和国反不正当竞争法》是为了促进社会主义市场经济健康发展，鼓励和保护公平竞争，制止不正当竞争行为，保护经营者和消费者的合法权益制定的法律。 不正当竞争行为指经营者在生产经营活动中，违反本法规定，扰乱市场竞争秩序，损害其他经营者或者消费者的合法权益的行为。 以下是七种不正当竞争行为的具体情形和法律依据。 一是 商业混淆 。 是指经营者在市场经济活动中，擅自使用他人有一定影响的商业标识，足以引起购买者误认其商品是他人商品或者与他人存在特定的联系 。 实施违法混淆行为的，由监督检查部门责令停止违法行为
2024-08-01 14:56:00
坚持廉洁从业，严守执业底线
合规课堂
为了加强对证券经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理，落实证券行业廉洁生态体系建设要求，持续培育行业廉洁文化，2023年中国证券业协会对《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》进行了评估修订，对廉洁从业自律管理的方式、自律措施以及违反廉洁规定的报告义务、报送标准、报送渠道等提出了更为明确、统一的要求。 同时，针对证券经营机构及其工作人员，细则规定不得以利益输送、商业贿赂、不当承诺等不正当竞争方式招揽业务，不得侵犯其他证券经营机构的商业秘密，不得从事其他违反公平竞争、破坏市场秩序的行为，不得输送或者谋取
2024-07-19 13:35:20
证券从业人员为什么不能炒股？
合规课堂
从业人员严格禁止参与股票交易 。 这不仅是行业的规定，更是有法律明文规定的。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条规定： 证券交易所 、 证券公司和证券登记结算机构的从业人员 、 证券监督管理机构的工作人员 以及 法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员 ，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。同时，对于证券从业人员违法炒股行为，国家将采取严格处罚措施。 这主要是因为证券从业人员职业的特殊性，证券从业人员的工作内容与投资市场息息相关，在平时的工作中可
2024-06-26 13:48:54
购买投资产品为什么要进行适当性评估？
合规课堂
投资者适当性管理，是指销售机构根据投资者的风险承受能力与不同风险等级的产品做匹配，推荐合适的金融产品。 那么， 为什么要进行投资者适当性管理呢？ 一是为了 保护投资者选择权 。投资者通过完成风险评估问卷，了解自身的风险承受能力，进而选择合适的金融产品和服务。 二是为了 保障投资者知情权 。一般投资者很难了解金融产品其中的风险特征，金融机构需向投资者充分揭示产品的风险和收益潜力，确保投资者在购买前知晓产品信息。 金融机构通常会采用 风险评估问卷 对投资者的财务状况、投资知识及经验、投资风格及目的、风险偏好等
2024-06-05 09:59:05
证券经营机构为什么不能保证收益?
合规课堂
在资本市场中，高收益往往伴随着高风险。这是因为证券投资总是伴随着未来的不确定性，而这些不确定性正是风险的来源。稳赚不赔意味着零风险，但对证券投资而言，风险和收益本身就是一对矛盾的统一体，是不可分割的，保证收益的承诺实际上违背了市场基本的投资规律。 根据 《证券法》 相关规定，金融机构开展资产管理业务时 不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失（文字展示在画面上） ，而保证收益的承诺对于产品卖方而言，属于违规行为。 这就给我们广大投资者提了一个醒：那些所谓的短期收回投资、高息回报不过是违法违规者
2024-03-05 15:14:17
对出借证券账户说“不”
合规课堂
借用账户触红线，账户实名要遵守
2024-02-27 14:58:12
证券从业人员必看之严禁买卖股票
合规课堂
强化合规经营底线，严禁违规炒股行为
2024-01-12 14:16:18
第五次全国资本市场服务业普查须知
合规课堂
如实填报普查资料，真实反映经济全貌
2023-06-15 11:06:39
践行合规，我们在行动。
合规课堂
强化合规文化建设，增强员工合规意识
2023-05-10 15:28:07
“合规文化宣传月”系列活动
合规课堂
合规创造价值，合规成就发展
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