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合规课堂 | 2024-02-27
证券从业人员必看之严禁买卖股票

近年来,证券从业人员违规炒股现象时有发生,各地证监局为此已开出多张罚单,根据《中华人民共和国证券法》相关法律规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券,并对违法违规者制定了严格处罚措施。  

那么,证券从业人员为什么不能炒股?

其一是为了保护投资者利益。证券从业人员由于从事证券业务,可能会获取一些普通投资者不知道的信息,如果证券从业人员利用这些信息优势进行炒股,就会损害其他投资者的合法权益,造成市场不公平。


二是为了避免利益冲突。证券从业人员在工作中需要履行一定的职责和义务。如果证券从业人员参与炒股,可能会影响他们的工作效率和质量,甚至会违背他们的职责和义务,如为了自己的利益而误导客户、泄露信息、违规操作等。此外,如果证券从业人员利用自己的专业知识和经验进行个人投资,也可能产生利益输送的问题,从而损害公司和客户的利益。

但之所以证券从业人员违规炒股现象屡禁不止,主要是由于这些证券从业人员缺乏合规意识,存在侥幸心理,对法律后果缺乏清晰的认知。

因此,证券经营机构应加强从业人员管理,提高员工合规意识,坚决杜绝各种违法违规行为,加大投资者教育工作力度,帮助投资者树立健康理性的投资理念。其次,证券从业人员应当严格遵循相关法律规定和职业道德准则,不得通过任何方式买卖股票或其他优势地位牟取不正当利益。同时,投资者也切勿将股票账户出借他人使用,防止用于违法行为,保护好自身合法权益。