监管部门一直关注着证券投资咨询行业的合规管理工作。国务院证券委员会于1997年12月25日发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，1998年颁布的《证券法》对从事证券投资咨询机构的从业人员和机构做出规定。2001年8月31日《国务院办公厅关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知》。2019年《证券法》颁布后，中国证监会通过制定更加详细部门规章和自律性行业规范，对证券投资顾问合规展业提出明确要求，也使行政机关执法依据更加充分。

那么，如何合规开展证券投资顾问服务？

首先，从事证券投资顾问业务要有从业资格，机构要有证券咨询、证券投资顾问经营许可，个人也要通过证券从业资格考试持证上岗。

其次，无论是个人还是机构都要合法合规展业。监管部门也对证券从业人员设置了很多执业禁区，比如全权代理投资，禁止承诺投资收益，禁止约定收益分成，禁止自我交易，禁止合谋操纵市场，不得损害客户利益，禁止以虚假业绩、不实、误导性的营销宣传。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用等。

再次，服务范围涉及广泛。既涉及到对不特定公众证券投资与评论，也有对特定企业或者个人的投资建议；既有公开市场的业务研究分析，也有对针对特定事项的研究报告，涉及证券期货、衍生品市场。

最后，在服务的过程坚持“留痕”管理，证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。