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合规课堂
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2024-12-05
你知道什么是老鼠仓吗？
老鼠仓”，是一种在金融和股市领域中常见的违法行为，是内幕交易的一种。是指证券行业的从业人员利用其自己的资金优势，用自己或亲属朋友的个人资金在低价时买入股票，然后利用公有资金将股价拉高，这时率先卖出个人仓位，以此获得利润。
“老鼠仓”等违规行为会给市场带来多重危害。
一是损害投资者的合法权益。证券从业人员利用其特殊地位或机会获取内幕信息进行证券交易，不仅违反了证券市场公开、公平、公正的“三公”原则，还侵犯了广大投资者平等知情权和财产权益。
二是破坏市场的信任机制。“老鼠仓”等内幕交易破坏了现有及潜在委托人与证券公司、基金公司等金融机构之间的信任关系，对整个金融行业的信用根基也会造成损害。
三是严重扰乱证券市场秩序，影响证券市场资源配置功能的正常发挥。
我国明确禁止“老鼠仓”行为，并针对该违法行为出具了对应的法律处罚，根据《证券投资基金法》第一百二十三条，责令改正，没收违法所得，并处罚款；其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处罚款。 根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条，内幕交易情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。
在此提醒证券从业人员应加强合规意识，严守行业底线，投资者也应提高法律意识和风险意识，自觉抵制“老鼠仓”行为。
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