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合规课堂
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2024-12-18
证券从业人员禁区之违规兼职
随着金融市场的日益复杂化和多样化，部分证券从业人员开始从事各类兼职活动以期发展专业技能、促进收益增长，但违规兼职存在腐败风险，容易扰乱经济秩序，因此监管针对证券从业人员的兼职行为进行规范。
根据《证券公司董监高及从业人员管理办法》第三十一条规定，证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当保证有足够的时间和精力履行职责，不得自营或者为他人经营与所任公司同类或者存在利益冲突的业务。《证券期货经营机构 及其工作人员廉洁从业规定》第十条规定，证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。
因此，证券从业人员对待兼职应保持警惕态度，审慎选择兼职机会，仔细评估其背后的风险和陷阱，坚守职业操守，自觉抵制诱惑，牢牢守住合规底线。同时，学习相关法律法规、监管政策及行业规范，增强法律意识，明确合规与违规的界线，树立正确的价值观和道德观，为自身职业生涯的健康发展保驾护航。
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