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合规课堂
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2024-12-25
如何合规开展投资顾问直播业务？
广东证监局公布的案例显示，吴某平在未获得从事证券投资咨询业务资格证书的情况下，通过直播分析推荐股票并添加投资者微信，为投资者提供证券投资咨询服务，收取荐股分成。最终，广东证监局依法对吴某平做出严厉处罚，没收其违法所得，并同时处以罚款。
那么如何合规开展投资顾问直播业务？
一是注意持证荐股。从事证券投资咨询服务，是特许经营行为，必须经过中国证监会许可。任何个人或机构未经许可不得从事证券投资咨询业务，更不能以推荐股票的形式进行非法获利。
二是禁止违规承诺。证券投资顾问向客户提供投资建议，应当充分提示潜在的投资风险，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
三是禁止违规荐股。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十一条，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。投资顾问只能在较宏观的维度引导投资者理性投资，不能对特定个股进行引流，避免扰乱正常的证券市场秩序。
四是做好风险提示。向客户提供的服务合同，应列有明确的风险条款，提前做好风险管控，并向客户充分说明，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，再向客户提供适当的建议服务。
因此，证券经营机构及从业人员应保持对法律法规的敬畏之心，不可为了牟利而跨越监管红线。投资者也应擦亮双眼、保持警惕，通过权威正规信息渠道和合法机构获取股票相关信息，不应盲目相信所谓内幕消息。
那么如何合规开展投资顾问直播业务？
一是注意持证荐股。从事证券投资咨询服务，是特许经营行为，必须经过中国证监会许可。任何个人或机构未经许可不得从事证券投资咨询业务，更不能以推荐股票的形式进行非法获利。
二是禁止违规承诺。证券投资顾问向客户提供投资建议，应当充分提示潜在的投资风险，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
三是禁止违规荐股。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十一条，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。投资顾问只能在较宏观的维度引导投资者理性投资，不能对特定个股进行引流，避免扰乱正常的证券市场秩序。
四是做好风险提示。向客户提供的服务合同，应列有明确的风险条款，提前做好风险管控，并向客户充分说明，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，再向客户提供适当的建议服务。
因此，证券经营机构及从业人员应保持对法律法规的敬畏之心，不可为了牟利而跨越监管红线。投资者也应擦亮双眼、保持警惕，通过权威正规信息渠道和合法机构获取股票相关信息，不应盲目相信所谓内幕消息。
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