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合规课堂
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2025-03-13
新入职人员十大合规提示
证券行业作为强监管、严要求特许经营行业，新入职人员必须熟悉和遵守监管法律法规，在此做一些合规小提醒：
( 一）证券从业人员禁止开立证券账户，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。
（二）证券从业人员禁止辱骂、顶撞或激怒客户，对客户进行人身攻击、骚扰客户或对客户投诉、咨询推诿赛责。
（三）证券从业人员不得诋毁业内机构的商业信誉,不得泄露客户商业秘密。不得有恶意诋毁同行、恶意挖墙角、抄袭同行宣传文案等不正当竞争行为。
（四）证券从业人员禁止以任何形式收受客户财物 ，或假借各种名义进行利益输送，损害客户和公司利益。
（五）证券从业人员不得向客户承诺分担投资损失或分享投资收益。
（六）持有一般证券从业资质员工不得对个股进行分析、建议或直接向客户提供证券投资顾问服务。
（七）证券从业人员开展营销业务时需准确展示个人信息，一般从业人员不得标注为投资顾问。
（八）证券投资顾问向客户提供投资建议，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料并提示潜在的投资风险。
（九）证券从业人员在开展营销业务时，必须履行了解客户、了解产品、将适当的产品销售给适合的客户。
（十）证券从业人员在为客户提供服务时，必须通过企业微信或公司指定的其他官方渠道进行，不得擅自使用 QQ、个人微信或其他非公司指定的工具。
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